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财务会计
根据证券法律制度的规定,有关投资者保护,下列表述正确的是()。A.投资者拒绝提供
根据证券法律制度的规定,有关投资者保护,下列表述正确的是()。A.投资者拒绝提供
资格题库
2022-08-02
58
问题
根据证券法律制度的规定,有关投资者保护,下列表述正确的是()。A.投资者拒绝提供其基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务B.投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任C.上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依法设立的投资者保护机构,可以有偿、公开征集股东权利D.公开发行公司债券的,债券持有人会议主席应当为债券持有人聘请债券受托管理人
选项
A.投资者拒绝提供其基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
B.投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任
C.上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依法设立的投资者保护机构,可以有偿、公开征集股东权利
D.公开发行公司债券的,债券持有人会议主席应当为债券持有人聘请债券受托管理人
答案
A
解析
(1)选项B:对“普通”投资者实行证券公司自证清白制度,“专业”投资者不适用该制度;(2)选项C:禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利;(3)选项D:债券受托管理人由“发行人”为债券持有人聘请。
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