2. 财务会计
  3. 试阐述金融企业内控机制建设所采取的措施。

试阐述金融企业内控机制建设所采取的措施。

练习题库2022-08-02  81
问题 试阐述金融企业内控机制建设所采取的措施。
选项
答案
解析 总述：金融企业内控机制建设所采取的措施包括：加强落实机构主体责任、规范从业人员相关行为，从宏观到微观，从机构到个人，全面进行企业内控机制建设。

1、加强落实机构主体责任

明确商业银行内部控制：是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

比如，《商业银行内部控制指引》，在内部控制职责、内部控制措施、内部控制评价和监督方面作出明确指示。

2、规范从业人员相关行为

对金融机构从业人员相关行为进行规范，推动行业自律和内部廉政建设，提升内控机制有效性，督促各机构员工公平公正履职。

构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系。

总结：在机构主体责任落实的基础上，银行业金融机构应强化境内、外业务的合规管理；而从业人员，完善行业内部信用信息采集、共享机制，将相关行为记人会员信用档案。
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