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一、题目 试述资本市场中内幕交易的表现形式和防范措施 二、背景与答题要求

最全题库2022-08-02  39
问题 一、题目 试述资本市场中内幕交易的表现形式和防范措施 二、背景与答题要求 随着资本市场的深入发展，监管工作也面临着新挑战。如何把握好监管力度和监管内容，既能保持市场稳定发展，又能防范市场风险，已经成为市场监管的新课题。从监管内容上看，过去的诸如违规做庄等现象已经大为减少，但新的违规现象仍在不断产生。如内幕交易问题，扰乱正常市场秩序，影响很大。对此，应作为重要内容之一严加监管。 请按以下层次回答问题：（一）资本市场中内幕交易的含义 （二）内幕交易的表现形式 （三）打击内幕交易活动的主要措施
选项 （一）资本市场中内幕交易的含义
（二）内幕交易的表现形式
（三）打击内幕交易活动的主要措施
答案
解析 （一）内幕交易的含义
所谓内幕交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易或泄露该信息的行为。根据我国《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
（二）内幕交易的表现形式：
1．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。
2．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。
3．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
（三）禁止内幕交易的主要措施
1．证券公司加强自律管理。证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。主要措施有：(1)在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券买卖，维护市场的正常交易秩序；(2)严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；(3)加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也禁止为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现，立即严肃处理。
2．加强监管和处罚力度。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。
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