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保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有
保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有
admin
2022-08-02
39
问题
保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有( )。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关注Ⅳ.责令公开说明Ⅴ.认定不适当人选A:Ⅰ、Ⅲ、ⅣB:Ⅱ、Ⅲ、ⅣC:Ⅰ、Ⅳ、ⅤD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
E
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定,保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
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注册税务师
5127
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