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  3. 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（ ）。

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（ ）。

admin2022-08-02  37
问题 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ.李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2018年10月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A：Ⅰ、ⅡB：Ⅱ、ⅢC：Ⅰ、ⅣD：Ⅱ、Ⅲ、ⅤE：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 Ⅰ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条的规定，证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。Ⅱ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条的规定，个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
　　Ⅲ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交相关材料。
　　Ⅳ项，根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》（中证协发[2014]177号），个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的，应当符合《保荐办法》规定的条件，并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。
　　Ⅴ项，《证券发行上市保荐业务管理办法》将该规定删除，故说法错误。
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