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期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。A、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监
期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。A、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监
考试题库
2022-08-02
71
问题
期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。A、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査B、对期货公司的风险管理进行监督检査C、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告D、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
选项
A、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査
B、对期货公司的风险管理进行监督检査
C、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
答案
ABC
解析
期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中囯证监会派出机构和公司董事会报告。
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注册会计师题库5210分类
注册会计师
5210
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