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刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有( )。A、违反有关
刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有( )。A、违反有关
资格题库
2022-08-02
19
问题
刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有( )。A、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的B、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益C、违反有关法律法规规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的D、代理客户从事期货交易
选项
A、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
B、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
C、违反有关法律法规规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
D、代理客户从事期货交易
答案
ABCD
解析
《期货从业人员执业行为准则》第四十条。从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的:(四)为了个
人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
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注册会计师题库5210分类
注册会计师
5210
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