2. 财务会计
  3. 刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有（ ）。A、违反有关

刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有（ ）。A、违反有关

资格题库2022-08-02  97
问题 刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有（ ）。A、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的B、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益C、违反有关法律法规规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的D、代理客户从事期货交易
选项 A、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
B、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
C、违反有关法律法规规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
D、代理客户从事期货交易
答案 ABCD
解析 《期货从业人员执业行为准则》第四十条。从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二）违反有关法律、法规、规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的：（四）为了个
人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1855649.html
本试题收录于： 注册会计师题库5210分类

注册会计师

5210

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)