首页
登录
财务会计
刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有( )。A、违反有关
刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有( )。A、违反有关
资格题库
2022-08-02
56
问题
刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有( )。A、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的B、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益C、违反有关法律法规规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的D、代理客户从事期货交易
选项
A、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
B、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
C、违反有关法律法规规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
D、代理客户从事期货交易
答案
ABCD
解析
《期货从业人员执业行为准则》第四十条。从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的:(四)为了个
人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1855649.html
本试题收录于:
注册会计师题库5210分类
注册会计师
5210
相关试题推荐
(2019年真题)某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后,发现其违反有关法
(2020年真题)有限合伙型基金的治理结构特点中,有关普通合伙人的表述错误的是(
(2018年真题)中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行
(2017年真题)按照中国证监会的有关规定,拟公开发行股票的股份有限公司在向中国
(2018年真题)不属于可申请基金销售业务资格的主体是()A.证券投资咨询
任基金托管人,应当具备下列条件() Ⅰ.净资产和风险控制指标符合 有关
目前具有基金销售业务资格的主体不包括()。A.期货公司 B.证券投资咨询
(),即公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由法院依照有关法律规定组
股权投资基金(),是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机
己取得基金从业资格的人员.应每年度完成()学时的后续培训方可维持其基金从业
随机试题
Thefactoryoperated()untiltheorderwasfilled.A、attimesB、totheminuteC、d
Imaginingbeingaskedtospendtwelveorsoyearsofyourlifeinasocietyw
IftwodaysbeforeyesterdaywasMonday,whatisthethirdletterofthedaywhi
Asinthefieldofspacetravel,soinunderseaexplorationnewtechnologies
根据混凝土外加剂性能特点,( )多用于冬季施工的混凝土工程。[2020年广东真
运用市场法评估投资性房地产的公允价值时,下列关于特殊市场案例是否作为可比案例的说
Whatvocabularylearningstrategydoest
妊娠8~9个月时,或腹中痛,痛定仍然如常者,称为A.试胎 B.弄胎 C.垢胎
调剂室查对制度可以保证A、药品质量和发药质量 B、药品质量 C、服务质量
解决国际重复征税的方法有()。A.低税法 B.免税法 C.扣除法 D.抵
最新回复
(
0
)