首页
登录
财务会计
A期货公司接受客户于某委托为其进行玉米期货交易,于某根据玉米期货近期的表现,总结
A期货公司接受客户于某委托为其进行玉米期货交易,于某根据玉米期货近期的表现,总结
admin
2022-08-02
106
问题
A期货公司接受客户于某委托为其进行玉米期货交易,于某根据玉米期货近期的表现,总结经验,得出玉米处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入玉米期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测玉米期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为于某下达交易指令,结果玉米期货价格迅速上涨,造成于某没有获利。在该案例中,该期货公司应遭到的惩罚是( )。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款; 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
选项
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款; 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或吊销期货业务许可证
B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
答案
D
解析
《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1855644.html
本试题收录于:
注册会计师题库5210分类
注册会计师
5210
相关试题推荐
(2019年真题)关于场外股权交易市场挂牌退出,以下表述正确的是()A.协
(2017年真题)场外股权交易市场挂牌一般实行(),所需时间相对较短。A.
(2020年真题)根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》,创业投资基
(2018年真题)下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是()A.
(2016年真题)股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类,以下基金形式中,不
(2017年真题)基金业协会根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行(
(2017年真题)在信托型股权投资基金中,根据最终确定的价格计算基金投资者出资应
(2020年真题)关于我国二级股票市场的主要交易机制,以下表述正确的是()
(2017年真题)我国证券交易所的交易机制有()。 Ⅰ竞价交易 Ⅱ
(2017年真题)竞价交易制度包括()。 Ⅰ连续竞价 Ⅱ分时竞价
随机试题
Likemanyconceptsinsocialpsychology,aggressionhasmanydefinitions,ev
Totheembitteredex-philanthropist,alltheformerrecipientsofhischaritywe
年度进度计划的主要作用有( )。A.统一安排全年内各正在施工或将要开工工程的施
新教育运动是19世纪末20世纪初兴起于美国的教育革新运动。
电磁兼容性(EMC)是指设备或系统在其电磁环境中能正常运行。()
融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合下列条件: ①上市交易超过5个交易日的
A."无恒德者,不可以做医,人命生死之所系"B."人命至重,有贵千金,一方济之,
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
下列选项中,属于商业银行不得从事的理财产品销售活动的情形有( )。A.通过销售
根据《防洪法》,在蓄滞洪区内建设非防洪建设项目,未编制洪水影响评价报告且逾期不改
最新回复
(
0
)