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财务会计
A期货公司结算部工作人员李某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,李某
A期货公司结算部工作人员李某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,李某
资格题库
2022-08-02
78
问题
A期货公司结算部工作人员李某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,李某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。李某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易D.从业人员应自觉抵制商业贿赂
选项
A.从业人员不得以个人名义参与期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
C.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D.从业人员应自觉抵制商业贿赂
答案
AB
解析
《期货从业人员行为准则(修订)》第八条第一款规定,从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。第十一条规定,从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中,李某将信息泄露的行为违反了第八条的规定,其开户从事期货交易的行为属于以个人名义参与期货交易,违反了第十一条的规定。
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注册会计师题库5210分类
注册会计师
5210
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