首页
登录
财务会计
A期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()
A期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()
免费题库
2022-08-02
81
问题
A期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B.参加、列席相关会议C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
选项
A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B.参加、列席相关会议
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
答案
AB
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第十二条规定,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反应其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第二十五条规定,首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1855587.html
本试题收录于:
注册会计师题库5210分类
注册会计师
5210
相关试题推荐
(2019年真题)某股权投资基金与目标公司在投资协议中约定“任何一方在未经对方同
(2018年真题)股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益,要求其董事、高管
(2019年真题)某公司在现时条件下重新购入一项新状态的资产,其重置全价为400
(2018年真题)()主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形
(2018年真题)在对电子商务A公司做财务尽调时,按照市销率2倍进行估值。A公司
(2017年真题)某股权投资基金拟投资甲公司,甲公司的管理层承诺投资当年的净利润
(2021年真题)股权投资基金A现拟对目标公司B进行法律尽职调查,以下表述正确的
(2017年真题)处于()的公司,业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部
(2017年真题)()更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间。
(2017年真题)下列属于运营能力分析的是()。A.计算公司各年度毛利率、
随机试题
[originaltext]M:Hey,Amanda!Howcomeyou’rewearingasuit?I’veneverse
Thereismountingevidencethatthefrequencyandmagnitudeoflandslidingi
Arethereanyeffectivewaystodealwithstress?Whatarethey? Well,there’re
公路隧道一般可分为岩石隧道、软土隧道和( )。A.岩土隧道 B.地基隧道
当基地不与道路红线相邻接且只有一条基地道路与城市道路连接,基地内民用建筑面积与基
下列物料可改善凡士林吸水性的是A.植物油B.液状石蜡C.鲸蜡D.羊毛脂E.海藻酸
阅读下面材料.根据要求写作文。 一位国王总觉得自己不幸福,就派人四处去找一个感
( )是指借款人能够履行合同,没有足够理由怀疑贷款本息不能按时足额偿还的贷款。
1991年5月,冯敏因受单位行政处分而离家出走,一直下落不明。1997年6月其妻
工程项目施工组织设计中,一般将施工顺序的安排写入()。A.施工部署和施工方案
最新回复
(
0
)