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财务会计
会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。A.加强对投资者交易行为
会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。A.加强对投资者交易行为
admin
2022-08-02
51
问题
会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理B.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章C.持续开展投资者风险教育D.测试投资者的金融期货基础知识
选项
A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理
B.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章
C.持续开展投资者风险教育
D.测试投资者的金融期货基础知识
答案
ABC
解析
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。D项属于期货公司在办理开户环节采取的措施。
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注册会计师题库5210分类
注册会计师
5210
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