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下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为,符合法律规定的有( )A
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为,符合法律规定的有( )A
admin
2022-08-02
59
问题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为,符合法律规定的有( )A、拒绝向客户作获利保证B、以个人名义收取服务报酬C、对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断D、利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务
选项
A、拒绝向客户作获利保证
B、以个人名义收取服务报酬
C、对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D、利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务
答案
A
解析
《期货公司监督管理办法》第六十三条规定,期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得有下列行为:(一)向客户作获利保证;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断;(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益;(五)利用期货投资咨询活动传播虚
假、误导性信息;(六)以个人名义收取服务报酬;(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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注册会计师题库5210分类
注册会计师
5210
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