首页
登录
财务会计
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）向所在地中国证监会派出机构
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）向所在地中国证监会派出机构
admin
2022-08-02
38
问题
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日内B、2个工作日内C、3个工作日内D、4个工作日内
选项
A、1个工作日内
B、2个工作日内
C、3个工作日内
D、4个工作日内
答案
B
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执，介绍业务的合规检査制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检査，每半年向中国证监会派出机构报送合规检査报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1855218.html
本试题收录于：
注册会计师题库5210分类
注册会计师
5210
相关试题推荐
（2017年真题）按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国
（2019年真题）关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）A.获得中国
（2020年真题）某合伙型股权投资基金运行期间，发生以下哪些事项，该基金管理人
（2020年真题）基金管理人的业务中以下（）可以进行外包。 Ⅰ估值核算
（2017年真题）基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。 Ⅰ民间
（2017年真题）基金管理人进行管理人登记和基金备案时，通过资产管理业务综合报送
（2021年真题）关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以
（2020年真题）基金管理人应当在基金募集完毕后（）内及时向中国证券投资基
（2018年真题）甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）A.在中国证监会取
（2017年真题）冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（
随机试题
TheJapanesedesireformarriagehadbeenverystrong.Inthefifth""world
Thebizarreanticsofsleepwalkershavepuzzledpolice,perplexedscientists
Apostmandeliversmailroundahousingestate.Hedoesnotwanttovisitthesa
YouarerequiredtowriteafaxaccordingtothefollowinginformationinChines
对于主变压器场，下列说法正确的是()。A、它要尽量靠近高压开关站 B、它要尽量
信访人不服（）组织、人员的职务行为，可以向有关行政机关提出信访事项。A.县
企业技术改造规划的具体内容有（ ）。A.明确企业技术改造的战略目标和实施步骤
关于概率树分析的说法，正确的有（）。A.通常假定输入变量之间是相关的 B.净
（）就是将大量的事故资料进行总结分类，形成书面分析材料或填人统计表或绘制统计图
所有施工场点标识出人行通道并用（）隔离。A.安全带 B.隔离墩 C.防
最新回复
(
0
)
