证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）向所在地中国证监会派出机构

admin2022-08-02 19

问题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日内B、2个工作日内C、3个工作日内D、4个工作日内

选项 A、1个工作日内
B、2个工作日内
C、3个工作日内
D、4个工作日内

答案 B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执，介绍业务的合规检査制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检査，每半年向中国证监会派出机构报送合规检査报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）向所在地中国证监会派出机构

注册会计师

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（2019年真题）关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）A.获得中国

（2020年真题）某合伙型股权投资基金运行期间，发生以下哪些事项，该基金管理人

（2020年真题）基金管理人的业务中以下（）可以进行外包。 Ⅰ估值核算

（2017年真题）基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。 Ⅰ民间

（2017年真题）基金管理人进行管理人登记和基金备案时，通过资产管理业务综合报送

（2021年真题）关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以

（2020年真题）基金管理人应当在基金募集完毕后（）内及时向中国证券投资基

（2018年真题）甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）A.在中国证监会取

（2017年真题）冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（

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（2020年（12月）年真题）职业健康安全管理的目的是通过职业健康安全生产管理活

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