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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有(
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有(
考试题库
2022-08-02
63
问题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。A、情节严重的,认定其不适合当人选B、责令期货公司更换C、出具警示函D、监管谈话
选项
A、情节严重的,认定其不适合当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话
答案
ABCD
解析
第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
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注册会计师题库5210分类
注册会计师
5210
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