未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情

考试题库2022-08-02 39

问题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A、1%B、3%C、4%D、5%

选项 A、1%
B、3%
C、4%
D、5%

答案 D

解析《期货公司监督管理办法》第九十六条，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材科等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

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