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  3. 甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证

甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证

免费题库2022-08-02  20
问题 甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题：根据规定 ,甲证券公司要想获得介绍业务资格,必须满足中国证监会规定的网险控制指标,下列选项中提供的指标正确的是（ ）。A、净资本不低于12亿元B、流动资产余额不低于流动负债余额（不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金）的120%C、除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%D、净资产不低于净资本的70%
选项 A、净资本不低于12亿元
B、流动资产余额不低于流动负债余额（不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金）的120%
C、除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
D、净资产不低于净资本的70%
答案 AC
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金,客户委托管理资金）的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
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