2. 财务会计
  3. 经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至

经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至

资格题库2022-08-02  39
问题 经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息( )。A、投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录B、投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等C、投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等D、中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息
选项 A、投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
B、投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
C、投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等
D、中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息
答案 ABCD
解析 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第十五条 经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息：（一）《办法》第六条所规定的投资者信息；（二）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；（三）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；（四）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；（五）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1854755.html
本试题收录于： 注册会计师题库5210分类

注册会计师

5210

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)