2. 财务会计
  3. 下列不符合保代双签规定的是（ ）。 Ⅰ.最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ.

下列不符合保代双签规定的是（ ）。 Ⅰ.最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ.

资格题库2022-08-02  16
问题 下列不符合保代双签规定的是（ ）。Ⅰ.最近3年内受到过证监会监管措施Ⅱ.最近3年内受到交易所公开谴责Ⅲ.最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行Ⅳ.最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文A：Ⅰ、ⅡB：Ⅰ、Ⅱ、ⅢC：Ⅰ、Ⅱ、ⅣD：Ⅱ、Ⅲ、ⅣE：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，根据《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》第6条第1款规定，在2名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责2家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：①最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；②最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。Ⅳ项，根据《（关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见）适用问答》，已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人应同时满足以下两个条件：①项目取得中国证监会核准批文；②以保荐代表人身份签字推荐的项目。
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