首页
登录
财务会计
最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。?A:因执业行为违法违规受到
最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。?A:因执业行为违法违规受到
题库
2022-08-02
29
问题
最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。?A:因执业行为违法违规受到处罚B:因执业行为违反自律规范C:因执业行为违反行为规范D:存在违反诚信的不良记录
选项
A:因执业行为违法违规受到处罚
B:因执业行为违反自律规范
C:因执业行为违反行为规范
D:存在违反诚信的不良记录
答案
A
解析
财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,财务顾问主办人应当具备下列条件:
?1.具有证券从业资格;
?2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
?3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;
?4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;
?5.未负有数额较大到期未清偿的债务;
?6.最近24个月无违反诚信的不良记录;
?7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
?8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1716607.html
本试题收录于:
注册税务师题库5127分类
注册税务师
5127
相关试题推荐
在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,而这种资格一般是由(
当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。A.
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以()的罚款。
下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。 Ⅰ.被担保的债券种类、数额
政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容,如需调整,应及时报中国人民银行核准。
商业银行发行次级定期债务,须向()提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议
在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。A
关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件,说法正确的是()。
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(
资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于()名注册资产评估师,其中最近3年持有
随机试题
Foralongtime,researchershavetriedtonaildownjustwhatshapesus--or
Thefirstparagraphsuggeststhat______.[br]Theselectionisprimarilyconcer
ThecapitalofCanadais______.A、VancouverB、OttawaC、TorontoD、QuebecB加拿大首都是渥太
Duringtheearlyyearsofthiscentury,wheatwasseenastheverylifeblood
儿童的游戏是对生活的翻版,不具备创新性。()
【教学过程】 (一)激趣导入 教师采用讲故事的方式进行导入,导语设计如下: 在一次奥运会中,马拉松比赛庆祝胜利的典礼早已结束,坦桑尼亚的选手艾克瓦里
三类变电站每(____)不少于1次全面巡视。周$;$15天$;$月$;$2月
C
各商业银行应该按照金融监管的要求,自觉遵守金融法规,在参与市场运作过程中,遵循公
(2014年真题)下列耐火材料中,属于中性耐火材料的是()。A.高铝砖 B.
最新回复
(
0
)