2. 财务会计
  3. 最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。?A：因执业行为违法违规受到

最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。?A：因执业行为违法违规受到

题库2022-08-02  22
问题 最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。?A：因执业行为违法违规受到处罚B：因执业行为违反自律规范C：因执业行为违反行为规范D：存在违反诚信的不良记录
选项 A：因执业行为违法违规受到处罚
B：因执业行为违反自律规范
C：因执业行为违反行为规范
D：存在违反诚信的不良记录
答案 A
解析 财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：
?1.具有证券从业资格；
?2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
?3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
?4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
?5.未负有数额较大到期未清偿的债务；
?6.最近24个月无违反诚信的不良记录；
?7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
?8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
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