2. 财务会计
  3. 证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（ ）沟

证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（ ）沟

练习题库2022-08-02  34
问题 证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。?A：中国证券业协会B：沪深交易所C：中国证监会D：中国证券登记结算有限公司
选项 A：中国证券业协会
B：沪深交易所
C：中国证监会
D：中国证券登记结算有限公司
答案 C
解析 证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，始终坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：?1.建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。
?2.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
?3.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。
?4.注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。
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