2. 财务会计
  3. 证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，

证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，

最全题库2022-08-02  68
问题 证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（ ）?A：限制分配红利B：停止批准新业务C：责令暂停部分业务D：停止批准增设.收购营业性分支机构
选项 A：限制分配红利
B：停止批准新业务
C：责令暂停部分业务
D：停止批准增设.收购营业性分支机构
答案 C
解析 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：
（1）停止批准新业务；
（2）停止批准增设、收购营业性分支机构；
（3）限制分配红利；
（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。
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