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证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,
证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,
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2022-08-02
59
问题
证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括( )?A:限制分配红利B:停止批准新业务C:责令暂停部分业务D:停止批准增设.收购营业性分支机构
选项
A:限制分配红利
B:停止批准新业务
C:责令暂停部分业务
D:停止批准增设.收购营业性分支机构
答案
C
解析
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:
(1)停止批准新业务;
(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;
(3)限制分配红利;
(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。
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注册税务师
5127
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