2. 财务会计
  3. 实施理财方案时客户授权包括()。A:代理授权和执行授权 B:代理授权与信息披露

实施理财方案时客户授权包括()。A:代理授权和执行授权 B:代理授权与信息披露

资格题库2022-08-02  69
问题 实施理财方案时客户授权包括()。A:代理授权和执行授权B:代理授权与信息披露授权C:代理授权与修改授权D:代理授权与管理授权
选项 A:代理授权和执行授权
B:代理授权与信息披露授权
C:代理授权与修改授权
D:代理授权与管理授权
答案 B
解析 取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。客户授权包括：①代理授权，取得标志是获得代理证书，依据我国《民法通则》的相关规定，代理证书应载明理财规划师（即代理人）的姓名、代理事项、代理的权限范围、代理权的有效期限，并应由客户签名；②信息披露授权，为避免此类不愉快事件的发生，理财规划师必须取得客户书面的信息披露授权书，授权书中应对理财规划师可以对外披露客户信息的条件、场合、披露程度等必要内容进行规定。
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