证券交易_相关试题

根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪业务的禁止行为。A:接受
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关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（）A:交易席位不得退回 B:
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以下属于上市公司运作行为的有()。A:分红派息、配股、转股 B:回购、赎回
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固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。A:交易商与客户之间的交易
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证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时，要将投资教育和适当性管理工作融入
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关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。A:委托指令有效期可以分为当日有
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下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（）。A:优点：市场性、一级
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在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有()。A:保证委托资产来源及用途的合法
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以下关于大宗交易系统专场业务，说法正确的有( )。A:于2008年5月推出 B
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在上海证券交易所，法人和其他组织申请成为专业投资者的条件有()。A:证券账户净资
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下列说法中错误的是()。A:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供
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下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有()。A:目前，我国证券回购券种主要是
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业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因导致业务经营损失的可能
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以委托单为例，委托指令的基本要素包括（）。A:买卖方向 B:价格 C:证券
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在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对
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下列属于证券登记结算机构职能的有()。A:证券账户、结算账户的设立 B:证券的
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我国禁止将回购资金用于、（）。A:固定资产投资 B:调剂头寸 C:期货市场
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深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立交易单元所设定的交易或其他业
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证券市场投资者心理因素变量通常包括()。A:社会阶层 B:生活格调 C:忠诚
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在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。A:证券公司因发生内幕交易
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