期货法律法规_相关试题

风险管理公司应制定独立的投资者适当性制度，不可使用其母公司对同一投资者作出的投资
期货法律法规期货从业资格
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对在执业过程中所获得的未公开的重要信息，发生以下（）情况时，期货从业人员不
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对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择地给予答复
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被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求
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被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。A.公司住所地中国证监会派出机构
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保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后
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按照规定，从业人员存在（）情形，协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。A.同一
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A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一些营销人员。这些营
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2016年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2016年9月，该期货
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《证券期货投资者适当性管理办法》要求同时符合多项条件的自然人才能成为专业投资者，
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《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期
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《民法典》划分的民事主体中，法人主体可分为（）。A.特别法人 B.营利法
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（）以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商
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（）是当事人双方自行协商，就实体权利的处分达成协议，从而解决争议的活动，是
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（）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A.中国期货
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某期货公司的期末风险监管报表显示，2021年2月末的净资本为7000万元，202
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甲是A期货公司的客户，经常委托A的工作人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5
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某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司
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admin2022-8-2
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某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者小王
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期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服
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