2. 从业资格
  3. 证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务 B:发

证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务 B:发

admin2022-08-02  77
问题 证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务B:发布研究报告业务与证券自营业务C:证券投资顾问业务与财务顾问业务D:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
选项 A:发布研究报告业务与财务顾问业务
B:发布研究报告业务与证券自营业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
答案 ABCD
解析 A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务；C项，自于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离；D项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员监用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/833522.html
本试题收录于： 证券投资分析题库证劵从业分类

证券投资分析

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)