以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（）。 A.证券分析师可以以真

题库2022-08-02 91

问题以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（）。A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

选项

答案 AB

解析。证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买索证券。

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关于基金运作费，以下说法正确的有()。A:包括审计费、律师费、上市年费、信息披露

证券投资基金市场营销所要面临的微观环境因素有()。A:技术 B:客户 C:销

我国基金的销售渠道包括()。A:中国证券监督管理委员会 B:证券公司 C:基

依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括(

以下基金管理公司的各项业务中属于其主要业务的有()。A:证券投资基金业务 B:

货币市场基金不得投资的金融工具包括()。A:可转换债券 B:流通受限的证券

关于ETF与LOF的不同，下列说法正确的有()。A:ETF与投资者交换的是基金份

证券投资基金的特点包括()。A:集合理财、专业管理 B:组合投资、分散风险

证券组合管理的目标可以简单表述为，在既定的收益水平下所能承担的()。A:最低风险

（)证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。A:避税型 B:收入型 C:增长

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（2020年真题）某有限合伙企业吸收甲为该企业的有限合伙人。对甲入伙前该企业既有

小儿何时尚不能站立、行走为立迟、行迟A.0～1岁 B.1～2岁 C.2～3岁

热秘型便秘，应选何方A.半硫丸 B.青麟丸 C.麻子仁丸 D.六磨汤 E

国别限额可依据（）三个因素确定。A.国别风险 B.业务重要性 C.业务机会

支票的出票日期为2009年1月1日，则持票人的权利消灭日期为（）。A.20

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