2. 从业资格
  3. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务

admin2022-08-02  95
问题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括()。A:关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近三年无重大违法违规记录的说明B:公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历C:经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近两年的财务会计报告D:申请资格前一年控股股东、实际控制人未发生变化的说明
选项 A:关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近三年无重大违法违规记录的说明
B:公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历
C:经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近两年的财务会计报告
D:申请资格前一年控股股东、实际控制人未发生变化的说明
答案 ABC
解析 D项属于证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交的文件。本题正确答案为ABC选项。
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