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上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括
上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括
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2022-08-02
77
问题
上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。A:监管谈话B:罚款C:出具警示函D:责令改正
选项
A:监管谈话
B:罚款
C:出具警示函
D:责令改正
答案
ACD
解析
《上市公司信息披露管理办法》第59条规定;“信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:①责令改正;②监管谈话;③出具警示函;④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;⑤认定为不适当人选;⑥依法可以采取的其他监管措施。”
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证券发行与承销
证劵从业
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