为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违

考试题库2022-08-02 100

问题为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取()等监管措施。A:责令改正B:监管谈话C:出具警示函D:记入诚信档案

选项 A:责令改正
B:监管谈话
C:出具警示函
D:记入诚信档案

答案 ABCD

解析为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施。本题正确答案为ABCD选项。

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证券发行与承销

证劵从业

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为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违

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完整性原则要求充分披露重大信息，即要求事无巨细地披露所有信息。()

与股票、债券类似，证券投资基金是一种直接投资工具。()

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开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。()

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段

证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资策略、构建证券投资组合、进行证券投资分

2000年10月8日，中国证监会发布了《封闭式证券投资基金试点办法》。()

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