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保荐人应建立保荐工作档案,工作档案包括以下()内容。A:对中国证监会审核反馈意见
保荐人应建立保荐工作档案,工作档案包括以下()内容。A:对中国证监会审核反馈意见
资格题库
2022-08-02
44
问题
保荐人应建立保荐工作档案,工作档案包括以下()内容。A:对中国证监会审核反馈意见的回复B:内核小组工作记录C:发行保荐书和尽职调查报告D:发行申请文件
选项
A:对中国证监会审核反馈意见的回复
B:内核小组工作记录
C:发行保荐书和尽职调查报告
D:发行申请文件
答案
ABCD
解析
保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。工作档案保留时间应符合中国证监会的有关规定。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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