保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。A:对中国证监会审核反馈意见

资格题库2022-08-02 41

问题保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。A:对中国证监会审核反馈意见的回复B:内核小组工作记录C:发行保荐书和尽职调查报告D:发行申请文件

选项 A:对中国证监会审核反馈意见的回复
B:内核小组工作记录
C:发行保荐书和尽职调查报告
D:发行申请文件

答案 ABCD

解析保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。工作档案保留时间应符合中国证监会的有关规定。

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证券发行与承销

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