2. 从业资格
  3. 下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。

下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。

免费题库2022-08-02  67
问题 下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。A:分析证券公司的年度报告B:分析财务报表附注C:对机构、制度与人员的检查D:分析董事会报告
选项 A:分析证券公司的年度报告
B:分析财务报表附注
C:对机构、制度与人员的检查
D:分析董事会报告
答案 C
解析 中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容对承销业务的现场检查包括：①机构、制度与人员的检查，例如公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理，公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试等②业务的检查，是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作，以控制风险，有关档案资料和工作底稿的保存是否完备，内核小组的工作是否有效，是否对承销商备案材料的合规性尽职审核等。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/826191.html
本试题收录于： 证券发行与承销题库证劵从业分类

证券发行与承销

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)