2. 从业资格
  3. 证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止

免费题库2022-08-02  74
问题 证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。A:经纪业务B:自营业务C:证券研究D:承销业务
选项 A:经纪业务
B:自营业务
C:证券研究
D:承销业务
答案 ABC
解析 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
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