首页
登录
从业资格
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外
admin
2022-08-02
87
问题
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ( )
选项
答案
B
解析
。证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及 其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模 失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/824002.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
证券投资顾问业务的功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。()
中央银行的公开市场业务对证券市场影响的途径主要是影响再贴现。()
国民收入、总投资、价格水平等个量的总和,是宏观经济分析中总量分析的重点。()
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,经营证券咨询软件工具、终端设备
我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。A:将部分高端客户发展成
按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以保证咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核
已知某公司财务数据如下:主营业务收入2500000元,主营业务成本1260000
我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。A:将部分高端客户发展成
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
随机试题
Somehigh-yieldcropscanbeplantedinpreferencetoothersto_____foodsuppl
SurvivingtheRecessionAmerica’srecessionbeganqu
Asaplacewhereeast______west,Berlinisoneofthebusiestcitiesintheworl
Theworld-famousBelgianhasarrivedinBritainwithhisequallyfamousdog
关于黄疸的特点,下列说法正确的是A.溶血性黄疸以非结合胆红素增多为主 B.肝细
测定水样BOD5,水中有机物含量高时,应稀释水样测定,稀释水要求()。A、pH
16PF的题目形式是()。单选A.是非式 B.折中是非式 C.选择式
根据《民法典》第三编的规定,国家根据抢险救灾、疫情防控或者其他需要下达国家订货
某工程为新建办公自动化耗材基地建设项目,项目占地面积30亩,其中征用农田15亩
某桥梁主跨为40m预应力钢筋混凝土简支T梁,T梁施工采用预制吊装,预应力采用后张
最新回复
(
0
)