2. 从业资格
  3. 按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理

按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理

免费题库2022-08-02  79
问题 按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成D.上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行
选项
答案 D
解析 我国《证券发行与承销管理方法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。
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