2. 从业资格
  3. 证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的，责令改正；情节严重的，

证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的，责令改正；情节严重的，

最全题库2022-08-02  54
问题 证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。()
选项
答案 错
解析 证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的，责令改正；情节严重的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/816388.html
本试题收录于： 证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)