首页
登录
从业资格
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标
练习题库
2022-08-02
78
问题
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。()
选项
答案
错
解析
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/816359.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
上市公司拟使用发行新股所募集的资金收购资产或者股权的,应当在发出召开股东大会通知
首次公开发行股票时,()可以成为询价对象。A:主承销面自主推荐的个人投资者B:
在上市公司重大资产重组过程中,在股份敏感信息依法披露前负有保密义务的有()。A:
下列有关外国投资者并购境内企业安全审查的表述中,正确的有()。A:并购安全审查意
在上市公司重大资产重组业务中,资产评估方法一般包括()。A:成本法B:市价法
收购人可以通过()的方式和途径取得上市公司的控制权。A:投资关系加协议安排B:
企业资产评估的范围包括但不限于()。A:固定资产B:无形资产C:流动资产D
股份制改组的法律审查内容包括()。A:发起人投资行为和资产状况的合法性B:发起
中国证券会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的()等资料进行定期和不定期
在上市公司重大资产重组业务中,评估方法包括()。A:成本法B:市价法C:可比
随机试题
Writeanessayofabout400wordsonthefollowingtopic.M
HowInterpretersWork?I.UnderstandingA.Aboutwordsandexpressions—【T1】
Theadditionalworkwilltake______weeks.A、theotherB、anothertwoC、othertwo
Duringthefirsthalfoftheseventeenthcentury,whenthenationsofEurope
[originaltext]AmericanvisitorstoEastAsiaareoftensurprisedandpuzzle
【B1】[br]【B9】A、paymentsB、chargesC、profitsD、fundsD本句意为“每所大学的几乎所有的费用都是从国家的拨款里
Becauseofsatellitelinkswhichnowenablebroadcastnewsorganizationsto
培养L型细菌需用高渗透压培养基,其高渗透压宜以A.2%~5%的氯化钠维持 B.
兼具行气散瘀功效的消食药是A:山楂 B:稻芽 C:麦芽 D:神曲 E:鸡
以下不符合急性呼吸衰竭表现的是A.心率加快 B.PaCO65mmHg C.恶
最新回复
(
0
)