首页
登录
从业资格
离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部
离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部
最全题库
2022-08-02
78
问题
离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，该违规人员可以转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。()
选项
答案
错
解析
离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少两年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/816237.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具（）的
下列不能申请成为记账式国债承销团成员的是（）。A:中国人民银行B:证券公司C
发行人财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过（）月的，应在招股说明书中披露
关于发行人设立的审计委员会及其职责，以下表述中错误的是（）。A:审计委员会独立董
一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括（）。A:财务公司B:证券公司C:
当公司经营管理发生严重困难，继续存续会会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能
下列关于证券公司对涉及敏感信息，利益冲突管理措施的表述，错误的是（）。A:证券自
国有企业改制前，首先应进行()。A:资产评估B:产权界定C:报表审计D:清
发起人向社会公开募集股份，应当同()签订代收股款协议。A:商业银行B:证券公司
上市公司购买、出售的资产占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末总
随机试题
【B1】[br]【B4】[originaltext]Letussupposethatyouareinthepositionof
Themarketeconomyisquicklychangingpeople’sideaon______isaccepted.A、tha
下列关于集成电路布图设计专有权行使的说法，错误的有（）。A.王某将其专有权转
Areal-timeoperatingsystem.（RTOS）isan
下图表示了某个数据的两种编码，这两种编码分别是（），该数据是（请作答此空）
假设检验中的显著性水平a是（）。A.推断时犯第Ⅱ类错误的概率 B.推断时犯第
下列有关文化常识的表述，正确的是（??）A.旧时文人的四大雅趣是琴、棋、书、画，
对于生物利用度和生物等效性试验设计的叙述不正确的是A.研究对象为正常健康人B.唾
治疗脊髓损伤引起的肌强直的药物是（ ）。A.苯妥英钠 B.地西泮 C.异丙
民用机场的救援和消防级别与（ ）有关。A.年旅客吞吐量 B.使用该机场的飞机
最新回复
(
0
)
