2. 从业资格
  3. 下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确

下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确

考试题库2022-08-02  53
问题 下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有（ ）。A:专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料B:托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料C:自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况D:集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
选项 A:专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料
B:托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料
C:自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
D:集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
答案 AB
解析 C项应为自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内；D项应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
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