2. 从业资格
  3. 证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所

考试题库2022-08-02  25
问题 证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括()。A:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款C:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款
选项 A:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款
答案 ABD
解析 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故C选项说法错误。本题正确答案为A、B、D。
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