以下措施属于证券公司对合规风险的防范的有()。A:证券公司要加强合规文化建设，从

最全题库2022-08-02 111

问题以下措施属于证券公司对合规风险的防范的有()。A:证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识B:加强经纪业务营销管理C:严格执行经纪业务操作规程D:对客户交易结算资金实行第三方存管

选项 A:证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B:加强经纪业务营销管理
C:严格执行经纪业务操作规程
D:对客户交易结算资金实行第三方存管

答案 AD

解析对合规风险的防范：①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；③对客户交易结算资金实行第三方存管；④强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

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证券交易

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