首页
登录
从业资格
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行
练习题库
2022-08-02
65
问题
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令改正B:出具警示函C:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告D:责令清理违规业务
选项
A:责令改正
B:出具警示函
C:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
D:责令清理违规业务
答案
ABCD
解析
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/815624.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中,如果存在适当的理
监事会对董事、高级管理人员没有提起诉讼的权利。()
要约收购中,收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司
贷款服务机构应当由在中华人民共和国境内依法设立并具有经营贷款业务资格的商业银行担
我国现行法律规定,股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。()
上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情,包括公众人士及配售部分各自持有证券的
保荐机构提交的上市保荐书必须包括()内容。A:本次证券上市是否符合上市条件B:
独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括()。A:聘任或解聘高级管理人员
下列关于证券公司债券上市与交易的表述,正确的是()。A:公开发行的债券应当申请在
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,
随机试题
AtanofficeinHampton,Virginia,intheeastoftheUnitedStates,ateamo
Inthe【B1】______annualBiblereadingmarathonthevolunteersreadreverentl
Humansaresocial【B1】______.Theyliketoliveandworkingroups,andtherefor
TheArtofPublicSpeakingIfyouweretotape-recordon
[originaltext]M:Whatareyougoingtodoafteryourreturnfrom.NewYork?W:
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
链条葫芦使用前应检查()是否良好。(A)吊钩(B)链条(C)传动装
在关于学校萌芽的传说中,有一种学校的名称是“庠”,这个场所是()A.实施乐教之
2018年2月14日,农历腊月二十九,正定县塔元庄村的广场、路旁挂着喜庆的大红灯
第二阶段的毒理学试验通常包括( )。A.遗传毒性试验、蓄积毒性试验和致畸试验
最新回复
(
0
)