2. 从业资格
  3. 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。A:挪用客户所委托买卖的证券 B:根据客

以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。A:挪用客户所委托买卖的证券 B:根据客

资格题库2022-08-02  60
问题 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。A:挪用客户所委托买卖的证券B:根据客户的指令买卖证券（成交可能造成委托人损失）C:对客户证券买卖的收益作出承诺D:在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
选项 A:挪用客户所委托买卖的证券
B:根据客户的指令买卖证券（成交可能造成委托人损失）
C:对客户证券买卖的收益作出承诺
D:在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
答案 ACD
解析 证券市场遵循“三公原则”，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。A、C、D选项中证券经纪商的行为均违反了我国《证券法》等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务，不属于证券经纪业务的禁止行为。
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