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境外证券经营机构设立的驻华代表处,申请成为证券交易所特别会员的,须满足的条件包括
境外证券经营机构设立的驻华代表处,申请成为证券交易所特别会员的,须满足的条件包括
资格题库
2022-08-02
90
问题
境外证券经营机构设立的驻华代表处,申请成为证券交易所特别会员的,须满足的条件包括()。A:依法设立且满3年B:承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管C:其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩D:代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
选项
A:依法设立且满3年
B:承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管
C:其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩
D:代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
答案
BC
解析
境外证券经营机构设立的驻华代表处,申请成为证券交易所特别会员的条件是:①依法设立且满1年;②承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管;③其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩;④代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。故A、D选项不正确。
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证券交易
证劵从业
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