2. 从业资格
  3. 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能

根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能

免费题库2022-08-02  103
问题 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括()。A:追究刑事责任B:罚款C:没收违法所得D:撤销相关业务许可
选项 A:追究刑事责任
B:罚款
C:没收违法所得
D:撤销相关业务许可
答案 A
解析 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/815442.html
本试题收录于： 证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)