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证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违
admin
2022-08-02
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问题
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,可以采取一些监管措施,下列哪项不属于应该采取的监管措施()。A:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B:对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案C:责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果D:证券公司加大人力方面的投入,雇用更多的专业人才
选项
A:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B:对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C:责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D:证券公司加大人力方面的投入,雇用更多的专业人才
答案
D
解析
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施:①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案;③责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果;④法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
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