防范证券经纪业务管理风险主要应从（　）等方面着手。A:加强经纪业务营销管理 B:

题库2022-08-02 48

问题防范证券经纪业务管理风险主要应从（　）等方面着手。A:加强经纪业务营销管理B:严格执行经纪业务操作规程C:加强员工培训，提高员工素质D:建立责任追究机制

选项 A:加强经纪业务营销管理
B:严格执行经纪业务操作规程
C:加强员工培训，提高员工素质
D:建立责任追究机制

答案 ABCD

解析证券经纪业务管理风险的防范：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。

转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/814633.html

本试题收录于：证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

防范证券经纪业务管理风险主要应从（　）等方面着手。A:加强经纪业务营销管理 B:

证券交易

证劵从业

拟发行上市的公司进行业务改组时，原则上应采取()方式。A:改组部分业务B:改组

发行人应披露的行业风险不包括()。A:产业政策B:行业技术特点C:行业周期性

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币()。A:1000

财务公司为收购公司提供的服务是()。A:评价目标公司和它的组成业务，为目标公司提

为加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险，发行人及其主承销商应当刊登新

合格投资者是指()。 A.自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力

发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循()原则。 A.人员、机

下列各项属于发行可转换证券可能会带来更大风险的是()。 A.当公司高速成长时

中国证监会审议通过的《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》并予公布，

拟发行上市公司改组时，应避免主要业务与()相同或类似，存在同业竞争。 A.前

WhatdidJohnandhiswifelearnintheeveningclasses?[originaltext]Aspr

Mymother’sparentscamefromHungary,butmygrandfatherwaseducatedinGe

Whencaughtinpouringrainwithoutanumbrella,mostpeoplepickuptheirp

【B1】[br]【B4】A、widthB、depthC、lengthD、sizeD此处指的是运河的大小或规模，不单单是指宽度、长度或深度，因此答案选

C因为B=AC=EAC，其E为m阶单位矩阵，而E与C均可逆，由矩阵的等价定义可知，矩阵B与A等价，从而r（B）=r（A）。所以应选C。

某图书管理系统的主要功能是图书管理和信息查询。对于初次借书的读者，系统自动生成读

下列各项中，不符合内部牵制的要求的是（）。A、出纳人员管票据 B、出纳人员

消火栓系统施工安装前，按照施工过程质量控制要求，需要对系统组件、管件及其他设备、

采用ABS融资方式进行项目融资的物质基础是（）。A.债券发行机构的注册资金

细菌性阴道病诊断标准不包括（　　）。A.均质稀薄白带 B.阴道pH＞4.5

防范证券经纪业务管理风险主要应从（ ）等方面着手。A:加强经纪业务营销管理 B:

证券交易

证劵从业

拟发行上市的公司进行业务改组时，原则上应采取()方式。A:改组部分业务B:改组

发行人应披露的行业风险不包括()。A:产业政策B:行业技术特点C:行业周期性

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币()。A:1000

财务公司为收购公司提供的服务是()。A:评价目标公司和它的组成业务，为目标公司提

为加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险，发行人及其主承销商应当刊登新

合格投资者是指()。 A.自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力

发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循()原则。 A.人员、机

下列各项属于发行可转换证券可能会带来更大风险的是()。 A.当公司高速成长时

中国证监会审议通过的《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》并予公布，

拟发行上市公司改组时，应避免主要业务与()相同或类似，存在同业竞争。 A.前

WhatdidJohnandhiswifelearnintheeveningclasses?[originaltext]Aspr

Mymother’sparentscamefromHungary,butmygrandfatherwaseducatedinGe

Whencaughtinpouringrainwithoutanumbrella,mostpeoplepickuptheirp

【B1】[br]【B4】A、widthB、depthC、lengthD、sizeD此处指的是运河的大小或规模，不单单是指宽度、长度或深度，因此答案选

C因为B=AC=EAC，其E为m阶单位矩阵，而E与C均可逆，由矩阵的等价定义可知，矩阵B与A等价，从而r（B）=r（A）。所以应选C。

某图书管理系统的主要功能是图书管理和信息查询。对于初次借书的读者，系统自动生成读

下列各项中，不符合内部牵制的要求的是（）。A、出纳人员管票据 B、出纳人员

消火栓系统施工安装前，按照施工过程质量控制要求，需要对系统组件、管件及其他设备、

采用ABS融资方式进行项目融资的物质基础是（）。A.债券发行机构的注册资金

细菌性阴道病诊断标准不包括（ ）。A.均质稀薄白带 B.阴道pH＞4.5

防范证券经纪业务管理风险主要应从（　）等方面着手。A:加强经纪业务营销管理 B:

细菌性阴道病诊断标准不包括（　　）。A.均质稀薄白带 B.阴道pH＞4.5