首页
登录
从业资格
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形()之一的,对直接负责的主
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形()之一的,对直接负责的主
免费题库
2022-08-02
66
问题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形()之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B:未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订业务合同中载入规定的必备条款C:未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券D:未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况,证券投资经验和风险偏好
选项
A:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B:未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订业务合同中载入规定的必备条款
C:未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
D:未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况,证券投资经验和风险偏好
答案
ABD
解析
证券公司有下列情形之一的,对直接负责的主管人同和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理;②未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;③推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;④未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险;⑤未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;⑥未按照规定建立并有效执行信息查询制度;⑦未按照规定指定专门部门处理客户投诉;⑧未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/814463.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的,或者发行股份的股款缴足后,发起
公司作出合并决议,按照规定通知债权人并予以公告后,必须向债权人清偿债务。 ()
证券公司公开发行债券,其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性
根据中国证监会规定,上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。
根据现行《公司法》的规定,我国募集设立的公司均指向社会募集设立的股份有限公司。
证券公司申请发行债券,股东(大)会应对()作出专项决议。 A.决议有效期B
为贯彻落实《证券法》的相关规定,提高保荐业务质量,规范保荐人的尽职调查工作,中国
属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括()。 A.机
根据深圳证券交易所的规定,中小企业板上市公司试行()。 A.严格保荐制度B
证券公司债券,包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()
随机试题
Themessengerrushedintothecamp,hisface______withsweat.A、coversB、covere
ImaginethattheSpanish-speakingworldwasasinglecountrywhichiscalled
超过20年使用期限的汽车都应当报废。某些超过20年使用期限的汽车存在不同程度的设
已知平面区域,计算二重积分
我国目前的学位制度确立的标志是1980年()的颁布。
A.30.6nm B.50.6nm C.70.6nm D.90.6nm
若用8位机器码表示十进制整数-127,则其原码表示为()A.10000000
储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日( )A.9:15—
仅附金融单据,不附带发票、运输单据的托收方式为()。A.跟单托收 B.出口托
下列情形中,不计算缴纳土地增值税的有()。A.企业转让一栋房产给政府机关用
最新回复
(
0
)