首页
登录
从业资格
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会
考试题库
2022-08-02
41
问题
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B:规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
选项
A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B:规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
答案
ABCD
解析
常识内容。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/813396.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
2006年5月20日,深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法,股
资产支持证券代表发起机构的负债,资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。
公司最近两年连续亏损,证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。()
发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应
财务顾问业务的监管主体有()。 A.中国人民银行B.中国证监会 C.中国
上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市,应当提交的文件包括()。 A.申
保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中闰证监会的审核,并承担下列()工作。 A
证券公司经营证券承销业务时,计算风险准备必须遵守的规定有()。 A.证券公司
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了()。 A.公
《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》对保荐机构有一些规定,其中,在发行完
随机试题
在房子前面的大树下放着一张桌子。Thereisatableunderthebigtreeinfrontofthehouse.
奥林匹克运动会上最重要的不是取胜而是参与。(not…but)ThemoreimportantthingintheOlympicGamesisn
系统内部协调不包含()A.系统内部人际关系的协调 B.系统内部组织关系的
短跑弯道跑时,运动员右脚的着地部位是( )。A.前脚掌外侧着地 B.前脚掌着
下列关于清热药"清泄里热"功效相关的药理作用,错误的是A.抗肿瘤B.影响免疫系统
下列选项不属于数据库模式创建优化指标的是()A:单位时间内所访问的逻辑记录个数要
对肠内、外阿米巴病均有效的药物是A.双碘喹啉 B.甲硝唑 C.氯喹 D.巴
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
佝偻病口服维生素D治疗1个月后维持剂量为()A.100~200IU B.30
氮化硅陶瓷主要用于( )形状复杂且尺寸精度高的制品。A.耐腐蚀 B.高强度
最新回复
(
0
)