下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而

题库2022-08-02 66

问题下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

选项 A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案 A

解析合规风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项属于市场风险，C、D两项属于管理风险。

转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/812541.html

本试题收录于：证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而

证券交易

证劵从业

中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。国有股权只可由国家授权投资的机构持

风险性是股票最基本的特征。()

派现也被称为“股票股利”，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。()

有价证券具有收益性、风险性、期限性、非流动性的特征。()

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有

根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（　　）。

下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括()。A:同一主体发行的债券

融资融券业务的风险指标规定包括()。A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5

ADR业务中涉及的关键机构包括()。A:基础证券的发行公司 B:存券银行 C

朋友关系的存续是以互相尊重为前提的，容不得半点强求、干涉和控制。朋友之间，情趣相投、脾气对味则合、则交；反之，则离、则绝。朋友之间再熟悉、再亲密，也不能

[originaltext]W:Iheardthatyouhadtakenanoptionalcourselastsemester.H

（）“文艺为人民服务、为社会主义服务”的方针，于年提出。A.1941 B.1

（　　）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司

指出以下处方中各成分的作用乙酰水杨酸0．2268g、非那西汀0．162g、咖啡因

口服有机磷农药中毒，一般出现症状的时间为A.10分钟～2小时 B.2～6小时

患者，女性，诊断为慢性再生障碍性贫血3年。目前血小板计数下降为15×10/L，护

纳米气凝胶是一种不被大众熟知的神奇材料，已应用在长征五号系列火箭、“天舟一号”上

下列属于项目后评价作用的有（）。A.对提高项目前期工作质量起促进作用 B.有

根据《招标投标法实施条例》，下列项目可以不进行招标的是（　）。A.技术复杂.有特

下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而

证券交易

证劵从业

中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。国有股权只可由国家授权投资的机构持

风险性是股票最基本的特征。()

派现也被称为“股票股利”，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。()

有价证券具有收益性、风险性、期限性、非流动性的特征。()

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有

根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（ ）。

下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括()。A:同一主体发行的债券

融资融券业务的风险指标规定包括()。A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5

ADR业务中涉及的关键机构包括()。A:基础证券的发行公司 B:存券银行 C

朋友关系的存续是以互相尊重为前提的，容不得半点强求、干涉和控制。朋友之间，情趣相投、脾气对味则合、则交；反之，则离、则绝。朋友之间再熟悉、再亲密，也不能

[originaltext]W:Iheardthatyouhadtakenanoptionalcourselastsemester.H

（）“文艺为人民服务、为社会主义服务”的方针，于年提出。A.1941 B.1

（ ）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司

指出以下处方中各成分的作用乙酰水杨酸0．2268g、非那西汀0．162g、咖啡因

口服有机磷农药中毒，一般出现症状的时间为A.10分钟～2小时 B.2～6小时

患者，女性，诊断为慢性再生障碍性贫血3年。目前血小板计数下降为15×10/L，护

纳米气凝胶是一种不被大众熟知的神奇材料，已应用在长征五号系列火箭、“天舟一号”上

下列属于项目后评价作用的有（）。A.对提高项目前期工作质量起促进作用 B.有

根据《招标投标法实施条例》，下列项目可以不进行招标的是（ ）。A.技术复杂.有特

根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（　　）。

（　　）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司

根据《招标投标法实施条例》，下列项目可以不进行招标的是（　）。A.技术复杂.有特