首页
登录
从业资格
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直
练习题库
2022-08-02
55
问题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()的罚款。A:1万元以上10万元以下B:2万元以上20万元以下C:3万元以上30万元以下D:5万元以上50万元以下
选项
A:1万元以上10万元以下
B:2万元以上20万元以下
C:3万元以上30万元以下
D:5万元以上50万元以下
答案
C
解析
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。处罚包括：没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/812538.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
一般公司的信用状况要比政府和金融机构差，所以，我国不允许发行公司信用债券。()
我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们的发行主体、监管机构以及规范的法规
根据国际惯例，国外金融机构在一国发行债券时，一般以该国最具特征的吉祥物命名。据此
欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券多，且需要官方主管机构的批准。()
国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。国有股权只可由国家授权投资的机构持
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中
证券公司通常称为证券中介机构。()
基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。()
证券公司不得接受下列()全权委托。A:决定证券买卖 B:选择证券种类 C:决
非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在()。A:投资具有高杠杆属性的衍生产品
随机试题
AbreakthroughintheprovisionofenergyfromthesunfortheEuropeanEcono
[originaltext]ThefirsttimeArnoldSchwarzeneggerwenttotheUnitedState
Youshouldspendabout20minutesonQuestions1-13whicharebasedonReadingP
关于型钢混凝土组合结构特点的说法，错误的是()A、型钢不受含钢率限制 B、抗震
190、常规站保护，双母线接线变压器保护启动失灵和解除电压闭锁应采用（）
A.两玩具小车的速度大小相同 B.两玩具小车各运动20m，所用时间相同 C.
如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走
某油田本月生产原油6500吨，当月销售6000吨。每吨不含增值税价格为3000元
在凯恩斯的货币需求函数中，L2代表（ ）货币需求。A.投机性 B.预防性
评标委员会在对某工程项目评标过程中，发现个别投标文件中存在某些错误，则评标委员会
最新回复
(
0
)
